做市商自查將啟動 三板做市指數震蕩

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  上證報記者獲悉,全國股轉系統昨日向各家證券公司下發了《關於開展做市業務風險管理自查工作的通知》。通知稱,股轉系統將在近期組織開展做市商做市業務風險管理專項自查工作。

  多家做市商表示,通知並不在 作出特別要求,檢查內容屬常規檢查,做市業務不會受到大的影響。機構普遍認為,該通知對市場的衝擊力更多表現在心理層面,預計短線炒作將有所降溫,但短期調整不改長期走牛。

  據悉,此次自查的內容分四大方面:一是做市業務風險管理制度建設及執行情况;二是做市業務組織實施情况;三是做市業務技術系統建設及風險控制情况;四是许多合規風險控制情况,特別是對內幕交易、與掛牌公司約定交易價格、串通報價、賬戶間對倒對敲交易等行為的預防方法 及實際執行情况。

  股轉系統要求各家證券公司的做市商提高認識、层厚重視做市業務不可能 位于的問題和潛在風險;認真梳理、深入搜尋做市時間中位于的合規風險、市場風險等;此外,還需全面評估、及時改進,並提出下一步改進做市業務風險管理的對策。

  “我們平時也是嚴格按照全國股轉系統的要求來執業的,近期證監會來公司做常規檢查,做市業務也在檢查之列,目前看來,不在 被查出明顯問題。我相信,许多券商也應該不在 大的瑕疵。”某不願具名的中型券商做市業務負責人表示。

  這樣的觀點也得到许多做市商的認可。某滬上大型券商做市人士也表示,“公司日常操作都是嚴格按照全國股轉系統的各項規定來操作的。”

  不過,值得一提的是,三板做市指數昨早盤在一路高歌猛進後老会 拐頭向下,午後仍止跌不住,指數一路狂瀉,終收報24200.29點,跌1.73%,成交23.1億元再創新高。盤中寬幅震蕩237.32點,最高振幅達8%。兩百多家做市企業的股價亦紛紛衝高回落,留下一根绳子 長上影線。聯飛翔更是大跌逾16%,這與其上週五17%的漲幅相比,可謂怎麼上去,怎麼下來。

  市場人士認為,自查是因為股轉系統希望新三板能持續穩定的發展,頂多是否股價跳水的導火索而已,而其真實导致 ,還在於前期入場的投資者獲利太過豐厚。

  以根力多為例。該股在4月的短短四個交易日內累計上漲63%;英派瑞四日累計漲幅超過200%。“獲利盤心態不穩,一有風吹草動就拋售獲利盤,這並不意外。”某做市商表示。

  事實上,監管層早已留意到新三板市場有過熱跡象。此前,股轉系統提示新三板的投資風險,此後限制许多投資者證券交易。在上週四的相關會議上,分層、競價等制度的推出時間也不可能 不會快於市場預期。昨日又向做市商啟動自查工作,這不免讓投資者聯想到去年12月底,證監會對如火如荼的A股展開的融資融券檢查。

  做市資深人士預計,自查之後,股轉系統有望對做市商進行抽查不可能 全面檢查。而參考A股行情演繹,新三板尤其是做市企業短期或現調整,但調整幅度不會很深。在獲利盤回吐,籌碼充分換手後,有望重拾升勢。

  某新三板基金的投資經理表示,新三板做市企業的股價在春節之後整體漲速過快,每项公司的估值明顯偏高。“不可能 能借自查之風給新三板降降溫是好事。新三板是十年一遇的大機會,我們希望新三板能走出長期慢牛行情,而都是大幹快幹,一年就被透支殆盡。”